为进一步转变政府职能，加强宏观管理，促进自主创新，落实《甘肃省中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020）》（以下简称《纲要》）确定的目标和任务，建立适应新形势要求的科技计划管理体系，根据科技部《关于国家科技计划管理改革的若干意见》和《关于加强科技部科技计划管理和健全监督制约机制的意见》，结合甘肃省科技计划管理工作的实际情况，提出如下意见。

一、指导思想

坚持科学发展观，以促进自主创新为核心，以发挥科技对经济和社会发展的支撑和引领作用为宗旨，以提高管理水平和效率为重要目标，以解决经济社会发展中的关键和共性技术问题为重点，提升技术创新能力和产业竞争力，加快推进优势和支柱产业的自主创新与突破，促进科技与经济社会融合发展。

二、发展目标

建立健全科技计划管理决策、执行、监督相互促进和相互制约的工作机制，以及信息公开、社会参与、专家评审、厅务会审定相结合的决策机制，构建符合我省经济社会发展要求的“定位清晰、结构合理、权责明确、运行高效”的科技计划管理体系及项目资金监督体制，依靠现代化信息平台和现代化制度体系建设，沿着“公正、公开、规范、高效”的发展方向，加快提升我省科技计划管理的现代化水平和效能。

三、主要措施

（一）调整我省科技计划体系及其定位

按照突出重点，整合资源，集中力量办大事的原则，我省科技计划体系调整为四个主体计划加一个政策引导计划模式（见附表）。四个主体计划分别为科技重大专项计划、科技支撑计划、科技平台与创新能力建设计划、应用基础研究计划，一个政策引导类计划即创新引导计划。

（二）各计划的功能定位分别为：

——科技重大专项计划

围绕省委、省政府确定的全省经济社会发展的重大战略目标和《纲要》所确定的重大专项，以及发展中出现的新的重大科技问题，集中力量解决好优势领域、特色产业和新兴产业不同发展阶段存在的重大共性、关键技术难题；优先支持对我省优势、特色、新兴产业的技术升级和社会可持续发展带动作用大、覆盖面广、关联度高的重大新产品、成套设备、关键集成技术的研究开发及产业化。科技重大专项计划以企业为创新主体，鼓励产学研结合，鼓励学科交叉创新，坚持自主研究开发与引进消化吸收再创新和集成创新并重，以自主创新推动产业化。

——科技支撑计划

从全省经济、社会发展的重点技术需求出发，以解决社会公益性技术创新和促进产业技术升级、培育新兴产业为目标，围绕《纲要》确定的重点领域、优先主题等主体任务，开展新产品、新设备以及关键共性技术的研究开发、集成创新及应用示范，重视引进技术与装备的消化吸收再创新，形成一批具有自主知识产权的中试技术和可引导推动产业化的重大科技成果，为我省高新技术产业发展、产业结构调整和人民生活质量提高及社会可持续发展提供技术支撑。

——科技基础条件平台与创新能力建设计划

以提高科技创新能力、科技资源集成开放和共建共享为目标，以各类创新基地和载体建设为重点，通过整合、集成、优化科技资源，完善相关基础条件建设，推进企业、高校、科研机构、科技服务中介机构等创新基地的综合创新能力建设，为建设区域创新体系提供支撑。科技基础条件平台与创新能力建设计划由重点实验室建设、工程技术研究中心建设、科技公共服务平台、重点院所建设、学科带头人培养、创新团队建设、科技中介服务体系建设、科技管理信息化建设等组成。

——应用基础研究计划

应用基础研究计划由自然科学基金计划和中青年基金计划组成，体现政府目标导向，依靠省域内的优势学科和创新团队，紧密围绕全省经济、社会和科技自身发展的前瞻性问题，开展应用基础研究，推进优势学科建设和高层次创新人才队伍培养。

同时鼓励探索性研究，培育原始创新能力，加强科技储备。

——创新引导计划

在坚持遵循市场机制的基础上，加强政策引导和制度创新，为科技发展及产业化创造良好环境，在重视政府财政性支持的同时，更加突出相关科技政策的引导和推动作用。创新引导计划由火炬、星火、国际科技合作、科技型中小企业创新基金、软科学研究、知识产权战略等计划组成。

 “一网”即依托甘肃省科技厅门户网站，设立项目申报受理中心，逐步实现科技计划项目的网上申报和评审，为申报和实施单位、科技项目评审专家及科技计划管理部门提供一个功能齐全、操作便捷、实用高效的工作流程平台。“两库”即建设适应科技计划管理要求的专家信息数据库和项目信息数据库。

通过“一网两库”建设，进一步加强科技计划综合信息管理，提高科技计划项目立项透明度和决策与管理的科学性。

（三）制定和修改完善相关科技计划管理办法和资金使用管理办法

围绕建立有利于自主创新的管理新机制，完善各项管理制度，修订和制定《甘肃省科技计划项目管理办法》、《甘肃省科技计划项目经费管理办法》、《甘肃省科技重大专项计划管理办法》、《甘肃省科技支撑计划管理办法》、《甘肃省自然科学研究基金管理办法》、《甘肃省中青年科技研究基金》，并根据发展需要，及时调整完善政策引导计划配套管理办法，推进依法行政和计划管理制度化，保障科技计划管理的公开和公正。

四、科学设定科技计划项目管理工作流程

1、项目申报与受理。省科技厅按照我省科技发展总体目标和重点领域部署，对各科技计划发布年度项目组织申报指南和具体要求，通过甘肃省科技计划项目管理信息系统平台（科技项目受理中心）统一受理项目申报。

2、项目立项建议与决策。按照计划管理办法，对受理项目分计划类别交由分管处室进行凝练与筛选以及可行性论证和评估，提出立项建议，由厅务会进行立项决策。

3、任务分解与任务书签订。由分管处室评估审定项目承担单位实施方案以及包括研究内容、研究目标、技术路线、考核指标、任务分解方案等内容的项目任务，按有关管理办法规定经复核确认后与项目（课题）承担单位签订项目（课题）任务书。

4、项目实施。项目（课题）承担单位，按照任务书约定的目标、研究内容等组织开展研究工作，并按项目任务书要求确保项目顺利进展、目标实现以及经费的合理使用。

5、监督评估与项目调整。由分管处室按照职责对项目的实施情况等进行有效监督和定期评估，并根据评估情况对有调整、变动内容的项目提出处理意见，重大事项须经厅务会审定后进行变动和调整。

6、验收与绩效考评。由分管处室组织项目（课题）完成后的结题和验收，并对计划项目实施过程中财政资金的安排与使用等进行绩效考评。

五、科技计划项目管理主体及主要职责

甘肃省科技计划项目管理主体包括省科技厅厅务会、综合处（室）、业务处（室）。各管理主体在科技计划项目管理活动中的主要职责分别为：

（一）厅务会

对科技计划管理中的重大事项进行决策。包括，审定计划总体以及年度发展方向、目标、支持重点、计划经费预算以及分领域配置经费方案，审查项目立项建议以及批准立项计划和调整变动重大计划项目等事项。

（二）综合处（室）

综合处（室）主要负责计划管理的统筹协调和计划的总体设计以及整体推进。

1、总体设计。会同业务处，征集我省经济社会发展的重大科技需求和重大科技项目建议，研究提出我省科技计划构架以及各有关计划的定位、目标和支持重点建议。

2、规则制定。会同业务处（室），研究提出我省科技计划管理构架和运行机制，组织制定我省科技计划项目、经费等的管理办法和实施细则，以及与科技计划管理相关的管理规则等，加强计划管理中的制度建设。

3、统筹协调。综合平衡各有关计划的经费预算，提出财政科技计划经费配置方案建议；统筹协调各计划之间的项目安排和预算安排建议；组织制定年度计划；协调计划的总体进展。根据计划管理办法规定负责对有关计划和科技机构进行专家评审的组织工作，并据此向厅务会提出是否设立的建议。

4、监督检查。研究提出我省科技计划项目及经费监管的制度建议，明确监管的范围、目标、各方职责、保障机制和措施等；组织开展科技计划项目总体执行情况的监督；加强科技经费的全过程管理，从预算安排、预算执行、项目结题验收等环节开展监督检查，确保计划的进展和经费的合理使用。

5、总体考评。研究提出对科技计划与项目的绩效考评指标体系，组织对科技计划项目实施过程中的财政经费安排与使用效果进行绩效考评。

（三）业务处（室）

业务处（室）主要负责领域的总体布局、安排和目标设计、项目立项建议、实施成效评估等。

1、需求分析。按照厅务会的统一部署，分析有关部门、行业、地方报送的重大科技需求和重大科技项目建议，结合《纲要》以及相关计划的定位开展战略研究，提出有关建议和具体意见。

2、领域布局。研究提出有关领域的科技发展目标和总体布局以及相关领域的发展重点；结合《纲要》以及征集的重大科技需求和重大科技项目，提出相关计划的领域总体目标、发展思路、支持方向和战略重点。

3、立项建议。起草相关计划项目申报指南；结合需求分析和计划项目申报等情况，根据相应计划管理办法规定负责项目的论证和评审；会同综合处（室）向厅务会提交有关领域的重大、重点项目立项建议及项目组织单位建议；提出一般性项目和政策引导类计划项目立项建议。

4、方案审定。审定计划项目的目标任务、课题分解、承担单位、经费预算安排等实施方案，核准、签订项目（课题）任务书。

5、过程管理。监督有关领域项目的总体执行情况和目标实现情况，并对过程管理单位实施有效监督；根据有关规定和项目执行情况，对项目进行动态的滚动调整；根据相应计划管理办法规定对有关单位提出的项目（课题）变更调整作出建议或处理。

6、验收考评。对分管计划项目执行情况进行验收和绩效考评。

（四）专家

充分依靠和发挥专家在科技计划项目管理中的决策咨询作用。专家受科技厅委托，对科技计划总体设计、布局和总目标的确定、科技计划项目立项、执行、验收和绩效考评等各环节的相关研究、评审、论证、实施等工作提出咨询意见和建议，为科技计划项目管理主体提供重要的决策参考。围绕现代科技管理制度建设和“一网两库”建设，探索规范专家参与科技计划项目管理、咨询、监督的方式和程序，完善专家遴选机制，建立回避和信用管理等制度，加快建立和完善专家参与管理的机制。

六、健全权责对应的监督制约机制

按照“决策、执行、监督和咨询相分离”和“权责对应”的原则，在明确科技计划项目管理主体职责的基础上，建立健全监督制约机制。

（一）建立健全监督制约机制，推动监督制约工作制度化、规范化和网络化

通过逐步建立和完善监督制约制度规范和实施细则，把监督作为科技计划项目管理的基本内容贯穿于管理全过程，保障监督工作经常化、稳定化和制度化，形成有利于加强科技计划项目管理监督制约的长效机制。

不断探索和创新监督方式，丰富监督手段，增加监督途径，畅通监督渠道，充分利用绩效考评、信用管理、信息公开、第三方评估与监理、审计监察等多种方式和手段，为监督制约科技计划项目管理活动创造便利条件。

在科技计划项目管理活动不同责任和层次的主体间，形成网状的、交互式的监督制约体系，实现自我监督、上下级监督、同级监督、厅系统内与系统外监督的有机结合。

建立健全科技计划项目管理的监督行为规范，明确监督部门在科技计划项目管理中的权利和责任，以及进行监督活动的程序和要求，做到监督活动规范、有序、高效。

（二）完善管理过程的监督制约机制和具体措施

1、加强决策、协调、审核和咨询等管理关键环节的监督和制约

逐步探索建立计划项目管理决策、执行、咨询、监督相互独立、互为制约的体制和机制。在明确管理者权责对应关系的基础上，加强计划项目管理各个环节的监督制约功能。

规范厅务会规则，加强对科技计划项目管理决策过程的民主监督。逐步探索建立和完善检查审计等部门管理过程介入制度，对综合处（室）在计划总体目标实现、经费总体配置统筹协调等方面的工作进行监督和绩效考评，加强对科技项目管理综合协调过程的监督。完善厅务会、综合处（室）以及监察审计等方面的审核过程介入制度，监督业务处（室）对计划重大、重点项目立项方案建议权及其他项目审核权，并对计划领域目标的实现进行考评，强化对科技项目管理审核过程的监督。制定专家咨询行为规则，建立专家信用制度和咨询过程中违背科学原则，违反管理程序，不能独立、客观、公正地对项目进行咨询和评价，甚至出现徇私舞弊、违纪违法等行为的责任追究制度，加强科技项目管理咨询过程的监督。

2、建立科技计划项目信息公开和公示制度

在不涉及技术秘密的原则下，逐步扩大科技计划项目管理信息公开度，提高科技计划项目管理的透明度，加大公众监督。

按照政务公开和保密制度的规定，对计划发展纲要、管理办法和实施细则、计划总体目标、重点领域目标、项目征集指南、招标公告、项目受理情况、项目评审评估信息、立项信息、承担单位信息、项目执行及调整信息、结题验收和研究成果等信息，根据实际情况逐步直至全部公开。

3、强化任务合同制

科技计划项目管理过程中的委托行为全部实行任务合同制管理，以保障委托任务书的具体规定和要求对实施监督的法据属性。进行项目过程管理时必须签订委托任务书，任务书中要明确约定任务内容、目标、权利和义务以及违约责任等，并依此确立科技计划的管理者和任务承担者接受监督制度的义务和责任。

4、引入第三方评估监理机制

探索试行在科技计划项目管理过程中引入第三方机构的机制。根据实际情况逐步开展委托独立的第三方机构对项目实施和管理情况进行评估。并在重大项目的实施中尝试引入第三方监理制度。对其评估结果和实时监理情况作为项目调整和管理考核的重要依据。

5、加强绩效考评

探索科技计划项目监管中绩效考评方法，对科技计划整体、具体领域、重大项目的实施成效以及相关管理主体的组织管理成效，实施逐级绩效考评。以绩效考评结果为基础，建立问责问效机制。

6、充分发挥审计、监察部门在科技计划项目管理中的监督制约作用

建立综合处与审计、监察部门联合检查制度，加强对科技计划项目实施过程中的经费使用、管理人员行为的监督检查和审计工作。加强沟通和协调，使计划项目管理制度与纪检监察制度、审计制度相互配合，有机衔接，共同约束计划项目各管理和实施主体的行为，防止科技计划项目管理中违法违纪行为的发生。

（2007年4月5日甘肃省科技厅以甘科计〔2007〕4号文件发布）